证星策略金华银行被罚717.5万元，涉及占压财政存款或者资金等多项违法行为

　　8月15日金融一线消息，中国人民银行浙江省分行行政处罚决定信息公示表显示证星策略，金华银行股份有限公司存在以下8项违法行为类型，受到警告，并被罚款717.5万元。

　　1．违反账户管理规定；

　　2．违反商户管理规定；

　　3．违反反假货币业务管理规定；

　　4．占压财政存款或者资金；

　　5．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

　　6．未按规定履行客户身份识别义务；

　　7．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

　　8．与身份不明的客户进行交易。

　　杜*弟（时任金华银行股份有限公司杭州分行行长）、李*（时任金华银行股份有限公司开发区支行副行长（主持工作））、叶*东（时任金华银行股份有限公司开发区支行临时负责人、行长）对该行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，分别被罚款1万元。

　　朱*群（时任金华银行股份有限公司运营部副总经理（主持工作））对该行违反账户管理规定负有责任，受到警告并被罚款5万元。

　　陈*娟（时任金华银行股份有限公司零售业务部副总经理（主持工作））对该行违反商户管理规定负有责任，受到警告并被罚款5万元。

　　徐*华（时任金华银行股份有限公司法律合规部总经理）、宋*铨（时任金华银行股份有限公司法律合规部副总经理（主持工作））对该行未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，分别被罚款4万元。

　　蒋*苗（时任金华银行股份有限公司信息科技部副总经理（主持工作）、信息科技部兼网络金融部副总经理（主持工作））、吕*煌（时任金华银行股份有限公司信息科技部总经理）对该行未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，分别被罚款3万元。

　　丁*晓（时任金华银行股份有限公司永康支行行长）、应*斌（时任金华银行股份有限公司台州分行副行长（主持）、行长）对该行与身份不明的客户进行交易负有责任，分别被罚款1万元。

序号	当事人名称（姓名、职务）	行政处罚决定书文号	违法行为类型	行政处罚内容	作出行政处罚决定机关名称	作出行政处罚决定日期	公示期限（自公示之日起计算）	备注
1	金华银行股份有限公司	浙银罚决字〔2025〕60号	1．违反账户管理规定； 2．违反商户管理规定； 3．违反反假货币业务管理规定； 4．占压财政存款或者资金； 5．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定； 6．未按规定履行客户身份识别义务； 7．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告； 8．与身份不明的客户进行交易。	警告，并处717.5万元罚款	中国人民银行浙江省分行	2025年8月7日	五年证星策略
2	杜*弟（时任金华银行股份有限公司杭州分行行长）	浙银罚决字〔2025〕50号	对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。	处1万元罚款	中国人民银行浙江省分行	2025年8月7日	五年
3	朱*群（时任金华银行股份有限公司运营部副总经理（主持工作））	浙银罚决字〔2025〕51号	对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任：违反账户管理规定。	警告，并处5万元罚款	中国人民银行浙江省分行	2025年8月7日	五年
4	陈*娟（时任金华银行股份有限公司零售业务部副总经理（主持工作））	浙银罚决字〔2025〕52号	对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任：违反商户管理规定。	警告，并处5万元罚款	中国人民银行浙江省分行	2025年8月7日	五年
5	李*（时任金华银行股份有限公司开发区支行副行长（主持工作））	浙银罚决字〔2025〕53号	对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。	处1万元罚款	中国人民银行浙江省分行	2025年8月7日	五年
6	徐*华（时任金华银行股份有限公司法律合规部总经理）	浙银罚决字〔2025〕54号	对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 1．未按规定履行客户身份识别义务； 2．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。	处4万元罚款	中国人民银行浙江省分行	2025年8月7日	五年
7	宋*铨（时任金华银行股份有限公司法律合规部副总经理（主持工作））	浙银罚决字〔2025〕55号	对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 1．未按规定履行客户身份识别义务； 2．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。	处4万元罚款	中国人民银行浙江省分行	2025年8月7日	五年
8	蒋*苗（时任金华银行股份有限公司信息科技部副总经理（主持工作）、信息科技部兼网络金融部副总经理（主持工作））	浙银罚决字〔2025〕56号	对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。	处3万元罚款	中国人民银行浙江省分行	2025年8月7日	五年
9	丁*晓（时任金华银行股份有限公司永康支行行长）	浙银罚决字〔2025〕57号	对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任：与身份不明的客户进行交易。	处1万元罚款	中国人民银行浙江省分行	2025年8月7日	五年
10	叶*东（时任金华银行股份有限公司开发区支行临时负责人、行长）	浙银罚决字〔2025〕58号	对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。	处1万元罚款	中国人民银行浙江省分行	2025年8月7日	五年
11	应*斌（时任金华银行股份有限公司台州分行副行长（主持）、行长）	浙银罚决字〔2025〕59号	对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任：与身份不明的客户进行交易。	处1万元罚款	中国人民银行浙江省分行	2025年8月7日	五年
12	吕*煌（时任金华银行股份有限公司信息科技部总经理）	浙银罚决字〔2025〕61号	对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。	处3万元罚款	中国人民银行浙江省分行	2025年8月7日	五年